近日，浙江證監(jiān)局發(fā)布了一項(xiàng)行政處罰決定，涉及浙商基金前基金經(jīng)理劉煒的違規(guī)行為。劉煒利用職務(wù)便利獲取未公開信息，通過控制他人證券賬戶進(jìn)行趨同交易，共計(jì)成交金額1760.24萬元，虧損約36.51萬元。浙江證監(jiān)局對其處以30萬元的罰款。
根據(jù)浙商基金的公告，劉煒已于2022年9月21日離職，原因?yàn)閭€(gè)人原因。
劉煒在浙商基金任職期間，涉及浙商滬港深精選基金的管理。然而，在入職不到一個(gè)月的時(shí)間里，劉煒便設(shè)立了一個(gè)名為"唐某卿"的個(gè)人賬戶，進(jìn)行趨同交易。據(jù)浙江證監(jiān)局的調(diào)查信息顯示，劉煒利用該賬戶進(jìn)行趨同交易，交易金額共計(jì)1760.24萬元，其中在滬市股票交易中虧損約22.33萬元，在深市股票交易中虧損約14.18萬元。
劉煒提出了申辯意見，表示沒有故意進(jìn)行違規(guī)操作，未獲得非法利益，也未給投資人造成經(jīng)濟(jì)損失。他還表示自己的態(tài)度良好，積極配合調(diào)查，并已采取糾正措施，辭去了基金經(jīng)理職務(wù)。然而，浙江證監(jiān)局認(rèn)為這些申辯意見不成立，決定對劉煒予以罰款。
浙商基金是一家成立于2010年的基金公司，目前管理著41只基金，管理規(guī)模達(dá)到了564.16億元。劉煒在擔(dān)任浙商滬港深精選基金基金經(jīng)理期間，該基金的收益率表現(xiàn)不佳，虧損超過40%。
該案例再次引發(fā)了對于"老鼠倉"行為的關(guān)注。"老鼠倉"是指在未公開信息發(fā)布前迅速進(jìn)行的短線交易行為，常常在重大信息公布后導(dǎo)致特定證券價(jià)格的異常波動。這類行為是內(nèi)幕交易的重要線索之一。