導(dǎo)讀 9月22日電，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)深圳市國(guó)誠(chéng)投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正并增加合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。經(jīng)查，深圳市國(guó)誠(chéng)投資咨詢有限公
9月22日電，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)深圳市國(guó)誠(chéng)投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正并增加合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。經(jīng)查，深圳市國(guó)誠(chéng)投資咨詢有限公司在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：一是投資者適當(dāng)性管理流程存在不足。業(yè)務(wù)系統(tǒng)未強(qiáng)制要求客戶在付款前閱讀業(yè)務(wù)協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)；業(yè)務(wù)系統(tǒng)未限制客戶短時(shí)間內(nèi)多次重復(fù)進(jìn)行投資者適當(dāng)性測(cè)評(píng)。二是營(yíng)銷宣傳合規(guī)管理不到位。合規(guī)審核未能覆蓋對(duì)外營(yíng)銷的全部環(huán)節(jié)；個(gè)別營(yíng)銷素材內(nèi)容及個(gè)別自媒體賬號(hào)名具有一定的誤導(dǎo)性。三是未按規(guī)定保存業(yè)務(wù)檔案。上述情形違反相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。
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