歷時(shí)七個(gè)多月的調(diào)查之后，2022年12月26日，知網(wǎng)反壟斷處罰終以8760萬(wàn)元的罰款塵埃落定。
本案中，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局結(jié)合知網(wǎng)作為學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)所具有的跨邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，認(rèn)定知網(wǎng)排除、限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，損害了學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、作者以及數(shù)據(jù)庫(kù)用戶的利益，并且阻礙學(xué)術(shù)期刊獲得更多市場(chǎng)機(jī)會(huì)，影響了學(xué)術(shù)交流及傳播，危害學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境，將會(huì)阻礙知識(shí)傳播與學(xué)術(shù)創(chuàng)新，損害社會(huì)整體福利。
市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)定，知網(wǎng)濫用其支配地位，限定學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校只能與其進(jìn)行交易，并以不公平的高價(jià)銷售中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，攫取了高額壟斷利潤(rùn)。而對(duì)于此前備受社會(huì)關(guān)注的搭售、差別待遇等行為，市場(chǎng)監(jiān)管總局沒(méi)有作出認(rèn)定。
處罰措施方面，市場(chǎng)監(jiān)管總局責(zé)令知網(wǎng)停止獨(dú)家合作行為，不得限制學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等與其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)開(kāi)展學(xué)術(shù)資源合作，且不得以不公平的高價(jià)銷售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，應(yīng)以公平、合理、無(wú)歧視的價(jià)格銷售數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，并處以其2021年銷售額5%的罰款，計(jì)8760萬(wàn)元。
行政處罰之外，市場(chǎng)監(jiān)管總局還將監(jiān)督知網(wǎng)制定一系列整改措施。
其中，知網(wǎng)提出 “徹底整改與期刊和高校的獨(dú)家合作”以及“大幅降低數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格”，直接回應(yīng)了市場(chǎng)監(jiān)管總局的處罰決定，停止相關(guān)違法行為。而“強(qiáng)化平臺(tái)公益屬性”舉措關(guān)注到了知網(wǎng)所提供的知識(shí)服務(wù)具有的公益性質(zhì)，是具有中國(guó)反壟斷執(zhí)法特征的考量，有助于維護(hù)社會(huì)公共利益，提升整體福利。
此外，知網(wǎng)還提出了“保護(hù)作者合法權(quán)益”和“持續(xù)優(yōu)化相關(guān)服務(wù)”兩項(xiàng)措施，依法取得著作權(quán)人授權(quán)并完善稿酬支付辦法、健全作者服務(wù)機(jī)制，同時(shí)，開(kāi)放個(gè)人論文查重服務(wù)、提升學(xué)術(shù)不端檢測(cè)技術(shù)水平，秉持著保障用戶及消費(fèi)者合法權(quán)益的理念，這將有望徹底改變知網(wǎng)長(zhǎng)期以來(lái)作為壟斷者與學(xué)術(shù)文獻(xiàn)作者及各類用戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的不平等地位。知網(wǎng)提出的“全面加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)”關(guān)注到知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的反壟斷合規(guī)問(wèn)題，對(duì)于其他同樣采用獨(dú)家合作模式的大型平臺(tái)和企業(yè)具有一定的警示意義。
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從“基礎(chǔ)設(shè)施工程”到“吸金工具”
1999年6月，中國(guó)知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施工程（China National Knowledge Infrastructure，CNKI）在國(guó)家大力支持下由清華大學(xué)、清華同方發(fā)起，是一個(gè)以實(shí)現(xiàn)全社會(huì)知識(shí)資源傳播共享與增值利用為目標(biāo)的信息化建設(shè)項(xiàng)目。
二十年來(lái)，知網(wǎng)逐步建立起“CNKI數(shù)字圖書(shū)館”，直到今天其官網(wǎng)顯眼處還有圖標(biāo)顯示其為“中國(guó)知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施工程”。然而，這樣一個(gè)以傳播知識(shí)為初心的公益性項(xiàng)目卻逐步淪為“吸金工具”。
同方股份財(cái)報(bào)顯示，2021年知網(wǎng)年?duì)I收12.89億元，歸母凈利潤(rùn)1.94億元，毛利率為53.35%[1]，甚至比許多A股上市公司還要高。作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的經(jīng)營(yíng)者，追求利潤(rùn)無(wú)可厚非，但知網(wǎng)的性質(zhì)決定了其與一般的商業(yè)公司不同。
一方面，知網(wǎng)稱自己為“中國(guó)知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施工程”，那其根本目的就不應(yīng)該是高盈利，而應(yīng)當(dāng)以實(shí)現(xiàn)全社會(huì)知識(shí)資源傳播共享與增值利用為目標(biāo)。
另一方面，知網(wǎng)最初的立項(xiàng)和多年的建設(shè)發(fā)展中，從資金層面來(lái)看得到了官方的大力支持，從學(xué)術(shù)資源層面來(lái)看，知網(wǎng)搜集和存儲(chǔ)的期刊論文、學(xué)位論文、會(huì)議論文等資源直接來(lái)自高校、科研院所及其學(xué)者和學(xué)生。
可以說(shuō)，知網(wǎng)本身是具有公共產(chǎn)品屬性基因的，但知網(wǎng)以此為基礎(chǔ)進(jìn)行商業(yè)模式運(yùn)作卻與官方、學(xué)者的初心背道而馳。
知網(wǎng)在其整改方案中提到，要強(qiáng)化平臺(tái)公益屬性，把社會(huì)效益放在首位，平衡好平臺(tái)的商業(yè)性和公益性。對(duì)此，我們一方面可以期待本次反壟斷處罰和知網(wǎng)自發(fā)的整改可以實(shí)現(xiàn)破除學(xué)術(shù)壟斷、保護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益的目標(biāo)；但是從另一個(gè)角度講，除了知網(wǎng)自身對(duì)于行為的修正，也可以考慮其他恢復(fù)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的手段，比如提升在線學(xué)術(shù)資源相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性。
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學(xué)界苦知網(wǎng)久矣
過(guò)去二十年里，知網(wǎng)憑借其極其穩(wěn)固的市場(chǎng)支配地位，長(zhǎng)期損害數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)使用者的利益。知網(wǎng)數(shù)字學(xué)術(shù)資源（學(xué)術(shù)期刊、碩博士學(xué)位論文等）的用戶群體相對(duì)單一，主要是高校和科研機(jī)構(gòu)的學(xué)生和科研人員。
這類用戶在開(kāi)展學(xué)術(shù)研究的過(guò)程中往往需要以大量學(xué)術(shù)文獻(xiàn)為研究基礎(chǔ)，對(duì)中國(guó)知網(wǎng)的依賴性極強(qiáng)。然而知網(wǎng)打著“國(guó)家知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施”的名號(hào)，坐擁大量獨(dú)家優(yōu)質(zhì)資源，卻利用其優(yōu)勢(shì)地位對(duì)用戶進(jìn)行壓榨。
2021 年，北京師范大學(xué)、清華大學(xué)和西南大學(xué)分別位列知網(wǎng)數(shù)據(jù)采購(gòu)庫(kù)花費(fèi)排名前三，其中排名第一的北京師范大學(xué)在這一年支付給知網(wǎng)198.4萬(wàn)元，光是付給采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的代理費(fèi)就花去了2.58萬(wàn)[2]。
被知網(wǎng)收取高昂費(fèi)用的絕不僅僅是這三所學(xué)校，對(duì)于國(guó)內(nèi)大多數(shù)985、211高校而言，一年花上百萬(wàn)購(gòu)買(mǎi)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)的使用權(quán)已經(jīng)成為慣例，并且費(fèi)用還連年上漲。除了面向高校的服務(wù)，知網(wǎng)對(duì)個(gè)人用戶的收費(fèi)也十分高昂。
如果橫向比對(duì)，從各數(shù)據(jù)庫(kù)官網(wǎng)來(lái)看，維普數(shù)據(jù)庫(kù)的用戶在淘寶網(wǎng)官方店鋪支付單篇文獻(xiàn)的統(tǒng)一價(jià)為3元。萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)的期刊論文每篇也只需3元。而知網(wǎng)常規(guī)數(shù)字出版的期刊論文需按頁(yè)收費(fèi)，每頁(yè)價(jià)格為0.5元。也就是說(shuō)，在其他數(shù)據(jù)庫(kù)3元封頂?shù)那闆r下，用戶在知網(wǎng)就只能下載前6頁(yè)內(nèi)容。
大學(xué)生畢業(yè)必備的論文查重服務(wù)中，同樣一篇已發(fā)表的3000字論文，在知網(wǎng)的查重費(fèi)需要68元，而在萬(wàn)方和維普上價(jià)格僅僅為9元[2]。但因?yàn)閷W(xué)校系統(tǒng)與知網(wǎng)系統(tǒng)的高重合度，為了更加權(quán)威準(zhǔn)確的查重報(bào)告，學(xué)生還是只能“忍痛”付費(fèi)。
26日市場(chǎng)監(jiān)管總局依法對(duì)知網(wǎng)壟斷案作出行政處罰決定后，知網(wǎng)發(fā)布整改方案，其中第二點(diǎn)承諾大幅降低數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)價(jià)格，提升服務(wù)質(zhì)量。對(duì)于長(zhǎng)期受到無(wú)端壓榨的數(shù)據(jù)庫(kù)使用者而言，知網(wǎng)的整改毫無(wú)疑問(wèn)是一場(chǎng)及時(shí)雨。
一方面，對(duì)于高校和其他機(jī)構(gòu)用戶而言，取消獨(dú)家協(xié)議一定程度上弱化了知網(wǎng)的定價(jià)權(quán)，價(jià)格的降低也可以緩解高校的科研經(jīng)費(fèi)壓力，將國(guó)家撥款用于購(gòu)買(mǎi)更多類型的專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)或者投入更加關(guān)鍵的技術(shù)研發(fā)工作中。
另一方面，對(duì)于科研工作者而言，“用戶并發(fā)數(shù)”限制的取消扭轉(zhuǎn)了原來(lái)可能隨時(shí)被強(qiáng)制下線或者無(wú)法下載學(xué)術(shù)資源的窘境，免費(fèi)開(kāi)放“校外訪問(wèn)”服務(wù)也極大拓寬了科研工作的場(chǎng)景。對(duì)于知網(wǎng)的反壟斷處罰及知網(wǎng)自發(fā)的整改措施直接降低了高校及研究人員獲取學(xué)術(shù)資源的門(mén)檻，提升了服務(wù)質(zhì)量。
從更長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度來(lái)講，本次對(duì)于知網(wǎng)的處罰對(duì)修復(fù)學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)科學(xué)信息的交流和傳播，打破學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)經(jīng)營(yíng)者對(duì)數(shù)字學(xué)術(shù)資源的壟斷有著深刻意義。在互聯(lián)網(wǎng)極大提高知識(shí)傳播效率的今天，加強(qiáng)對(duì)于線上學(xué)術(shù)資源平臺(tái)的反壟斷規(guī)制，最終將促進(jìn)學(xué)術(shù)信息的自由流動(dòng)，提升我國(guó)整體科研環(huán)境和科研水平，為我國(guó)真正建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家打下良好基礎(chǔ)。
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知識(shí)生產(chǎn)者未能分享利潤(rùn)
在“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”時(shí)代，擁有知識(shí)、技術(shù)資源優(yōu)勢(shì)的經(jīng)營(yíng)者更容易維持其在相關(guān)市場(chǎng)上的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。知識(shí)產(chǎn)品在市場(chǎng)中的替代性相對(duì)較低，權(quán)利人的專有權(quán)利容易導(dǎo)致其他經(jīng)營(yíng)者無(wú)法進(jìn)入市場(chǎng)，消費(fèi)者也無(wú)法選擇其他交易對(duì)象。因此，權(quán)利人可能憑借其權(quán)利產(chǎn)生的“鎖定效應(yīng)”而排除行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，獲得較高的壟斷利潤(rùn)。
盡管知網(wǎng)坐享高額的壟斷利潤(rùn)，為知網(wǎng)源源不斷提供著優(yōu)質(zhì)內(nèi)容的期刊論文作者和學(xué)位論文作者卻并未能分享到應(yīng)得的利潤(rùn)。
2021年12月，中南財(cái)經(jīng)大學(xué)的趙德馨教授向知網(wǎng)提起訴訟，稱知網(wǎng)未經(jīng)其授權(quán)擅自收錄了他的100多篇文章，且從未向其支付過(guò)稿費(fèi)，侵犯了其作品的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，最終知網(wǎng)被判定賠償趙德馨教授70多萬(wàn)元并為此公開(kāi)道歉[3]。
趙德馨教授對(duì)于知網(wǎng)的反抗引起了輿論的關(guān)注，然而更多的作者依然充當(dāng)著知網(wǎng)的“免費(fèi)勞動(dòng)力”。一般來(lái)說(shuō)，知網(wǎng)收錄學(xué)術(shù)刊物時(shí)，會(huì)向期刊支付一筆費(fèi)用，而后有償供應(yīng)給高校、科研機(jī)構(gòu)及個(gè)人使用者。但是這筆費(fèi)用金額往往不大，遠(yuǎn)低于傳統(tǒng)的期刊征訂費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。并且，知網(wǎng)并不會(huì)因?yàn)殡娮映霭娅@得的利潤(rùn)而額外付給論文著作權(quán)人回報(bào)。支付碩博論文作者也是以代金券加極少現(xiàn)金的方式。
盡管市場(chǎng)監(jiān)管總局的反壟斷處罰中沒(méi)有明確提到，但知網(wǎng)26日的整改方案第三點(diǎn)主動(dòng)地回應(yīng)了作者權(quán)益保護(hù)問(wèn)題。知網(wǎng)承諾將依法合規(guī)取得著作權(quán)人授權(quán)、完善稿酬支付辦法、與行業(yè)協(xié)會(huì)和著作權(quán)集體管理組織協(xié)商制定著作權(quán)保護(hù)實(shí)施方案等。
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本次反壟斷案后，知網(wǎng)將做出哪些改變？
知網(wǎng)壟斷處罰決定及整改措施所發(fā)揮的最重要作用即是恢復(fù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，確保市場(chǎng)自由、公平競(jìng)爭(zhēng)，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在學(xué)術(shù)資源數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)展與學(xué)術(shù)創(chuàng)新方面的重要作用。
長(zhǎng)期以來(lái)，知網(wǎng)濫用其市場(chǎng)支配地位，采用獨(dú)家合作的經(jīng)營(yíng)模式，限定學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校只能向其提供學(xué)術(shù)文獻(xiàn)和碩士、博士論文數(shù)據(jù)，并采取多種獎(jiǎng)懲措施保障獨(dú)家合作協(xié)議實(shí)現(xiàn)，使得學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等無(wú)法與市場(chǎng)的其他學(xué)術(shù)文獻(xiàn)平臺(tái)合作，形成一家獨(dú)大的局面。
其行為嚴(yán)重削弱了競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)的競(jìng)爭(zhēng)能力，擠壓了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)空間，破壞了學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，也不當(dāng)?shù)靥岣吡耸袌?chǎng)進(jìn)入壁壘，削弱了潛在競(jìng)爭(zhēng)約束。同時(shí)損害了學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校及廣大消費(fèi)者的利益，使得知網(wǎng)與相對(duì)方在交易中處于完全不對(duì)等的地位。
因此，市場(chǎng)監(jiān)管總局在處罰決定中要求知網(wǎng)停止其獨(dú)家合作行為并對(duì)其處以大額罰款。然而，行政處罰并不是治本之策，激發(fā)市場(chǎng)主體活力和創(chuàng)新、促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本之道，在于恢復(fù)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。
市場(chǎng)產(chǎn)生的問(wèn)題最終應(yīng)由市場(chǎng)機(jī)制解決，因此，相比于行政處罰這種市場(chǎng)監(jiān)管手段外，落實(shí)知網(wǎng)主動(dòng)提出的整改措施更能夠確保其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)參與到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中。
知網(wǎng)公開(kāi)的整改措施中提到“徹底整改與期刊、高校的獨(dú)家合作”，其中的兩項(xiàng)具體措施是推進(jìn)行業(yè)非獨(dú)家合作模式和解除獨(dú)家合作協(xié)議。
知網(wǎng)將解除現(xiàn)有獨(dú)家合作協(xié)議并停止新簽協(xié)議，積極倡導(dǎo)并主動(dòng)推進(jìn)行業(yè)放棄獨(dú)家授權(quán)權(quán)利，探索平等合作、共贏發(fā)展的非獨(dú)家合作模式。在知網(wǎng)落實(shí)相關(guān)整改措施后，將打破版權(quán)資源壟斷局面，以往受到知網(wǎng)影響、被擠壓市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)和新興市場(chǎng)力量將有機(jī)會(huì)廣泛參與到學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)市場(chǎng)中來(lái)，在數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)建設(shè)、文獻(xiàn)數(shù)據(jù)共享等方面開(kāi)展深度競(jìng)爭(zhēng)與合作，提高學(xué)術(shù)文獻(xiàn)資源配置效率，促進(jìn)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的優(yōu)化升級(jí)，形成多元競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局。
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能否落實(shí)？
盡管知網(wǎng)做出了以上承諾，但這幾條整改措施是否能夠得到很好地落實(shí)，以及落實(shí)的具體路徑，還需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公眾的監(jiān)督。值得思考的有幾點(diǎn)問(wèn)題。
首先，知網(wǎng)對(duì)于期刊、高校等主體之間的授權(quán)鏈條不完整、不規(guī)范問(wèn)題應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行制度設(shè)計(jì)？
在知網(wǎng)當(dāng)前的版權(quán)模式中，它并不與論文作者直接產(chǎn)生聯(lián)系，而是循著“知網(wǎng)-期刊出版單位-論文作者”這種涉及多方的間接授權(quán)鏈條[4]。在趙德馨教授的案件中，法院認(rèn)為：相關(guān)期刊線上采編系統(tǒng)中的版權(quán)協(xié)議沒(méi)有趙德馨的簽字確認(rèn)，不能證明趙德馨將涉案作品的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)轉(zhuǎn)讓給相關(guān)期刊出版單位，其與知網(wǎng)簽訂《學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版合作協(xié)議書(shū)》的行為，屬于無(wú)權(quán)處分行為。在整改方案出爐以后，知網(wǎng)或?qū)⒉扇〈胧┩晟破涫跈?quán)，充分保障著作權(quán)人的合法權(quán)益。
其次，在取消原有不合理的收費(fèi)模式后，又應(yīng)該建立怎樣的計(jì)費(fèi)規(guī)則？
參考國(guó)外類似的學(xué)術(shù)網(wǎng)站，要么是只收讀者的錢(qián)，或者是只收作者的錢(qián)，像知網(wǎng)這樣兩頭收錢(qián)的幾乎獨(dú)一家。要解決這個(gè)問(wèn)題，有學(xué)者認(rèn)為，可以引入國(guó)際上最新的新型學(xué)術(shù)出版與交流模式——開(kāi)放存取( open access)。在開(kāi)放存取模式下，學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的費(fèi)用由讀者轉(zhuǎn)移到作者身上，也就是由作者支付發(fā)表費(fèi)用，讀者可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)隨時(shí)隨地免費(fèi)獲取文獻(xiàn)資源[5]。
由于支撐大部分學(xué)術(shù)文獻(xiàn)作者完成創(chuàng)作的資金，主要來(lái)源于科研項(xiàng)目資金，而科研項(xiàng)目資金本來(lái)就是公共資金的一部分，將公共資金支持下取得的科研成果免費(fèi)提供給全社會(huì)使用，本就具有內(nèi)在合理性。
最后，對(duì)學(xué)術(shù)論文作者的支付方式是否需要有所創(chuàng)新？
當(dāng)今幾乎所有商業(yè)化運(yùn)營(yíng)的平臺(tái)上，諸如長(zhǎng)短視頻平臺(tái)，所有創(chuàng)作者都有獲得回報(bào)的機(jī)會(huì)，而點(diǎn)擊率，也即我們所說(shuō)的“流量”往往是變現(xiàn)的重要指標(biāo)。并且，著作權(quán)內(nèi)容具有“首次高成本，邊際成本低”特征，因此，知網(wǎng)在獲得著作權(quán)的復(fù)制權(quán)與信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)后可不斷進(jìn)行低成本復(fù)制，從而使得總生產(chǎn)成本不斷降低。而知網(wǎng)目前的稿酬支付則是一次性解決問(wèn)題，在進(jìn)行首次支付后便不再計(jì)算后續(xù)費(fèi)用。
或許在未來(lái)的在線學(xué)術(shù)資源市場(chǎng)，我們也能看到根據(jù)點(diǎn)擊量對(duì)著作權(quán)人進(jìn)行稿酬支付的模式，這種對(duì)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)著作權(quán)人的激勵(lì)機(jī)制也可能提高作者的科研積極性，進(jìn)而提升我國(guó)科研的創(chuàng)新能力，涌現(xiàn)更多高質(zhì)量的學(xué)術(shù)作品。
本文亦感謝四川大學(xué)法學(xué)院創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法研究中心研究員助理曾小涵、楊華鈺的貢獻(xiàn)。